| Наименование | Анализ финансовых операций (сделок) клиентов организации в целях выявления их связи с ОД/ФТ |
|
|
|
|
| Происхождение трудовой функции | Оригинал |
|
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
| Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
| Трудовые действия | Проверка полученной информации о возможных фактах ОД/ФТ по результатам выявления в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ Принятие решения о проведении финансового расследования в целях ПОД/ФТ Определение источников информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ Разработка плана мероприятий, необходимых для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ Сбор дополнительной информации о финансовых операциях и сделках с признаками ОД/ФТ Анализ информации о финансовых операциях и сделках для моделирования подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ Сбор информации о возможных фактах ОД/ФТ путем мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», полученной в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений Анализ информации о возможных фактах ОД/ФТ, полученных в результате мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений Выработка гипотезы о модели отмывания преступных доходов Определение потребности в дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ Получение дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ Подтверждение или опровержение начальной гипотезы на основе анализа информации Подготовка отчета о результатах проведенного финансового расследования в целях ПОД/ФТ |
| Необходимые умения | Определять и использовать источники информации Оценивать источники информации Структурировать информацию Классифицировать информацию Анализировать информацию о подозрительных операциях и сделках Обеспечивать объективность анализа информации Проверять соблюдение всех установленных процедур в рамках используемых методов Осуществлять сбор информации Прогнозировать развитие событий и их последствия Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой из групп Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности Подготавливать аналитические и отчетные материалы |
| Необходимые знания | Методы сбора, обработки и анализа информации Инструменты для проведения анализа Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности Типологии отмывания денег Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ Признаки наличия преступления по ОД/ФТ Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ Цели и структура сектора финансовых услуг Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе Услуги и продукты, которые предоставляет организация Порядок работы с конфиденциальной информацией Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок Базовые экономические, финансовые принципы, принципы бухгалтерского учета и практика их применения Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты Механизм и практика финансирования финансовых операций Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций Структура и содержание финансовых отчетов Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |
| Другие характеристики |