Профессиональные

стандарты

Трудовая функция

Наименование

Контроль реализации в подразделениях организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Код

A/06.6

Уровень квалификации

6

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			456
					Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта

Трудовые действия	Подготовка плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации Реализация плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации Выявление фактов соучастия работников организации в ОД/ФТ Информирование руководства организации о фактах соучастия работников организации в ОД/ФТ Включение сведений о фактах нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ в отчет о реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Определение неэффективных мер контроля в области ПОД/ФТ в организации Определение показателей, свидетельствующих об ухудшении ситуации в организации, с учетом рисков ОД/ФТ Учет данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Анализ данных о нарушениях в организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений Анализ обязательств организации в области ПОД/ФТ и возможных причин их невыполнения Подготовка плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации Реализация плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ и проверка его выполнения Подготовка и представление руководству организации в установленном порядке отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений
Необходимые умения	Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Анализировать информацию в целях ПОД/ФТ Контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Подготавливать отчетные документы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Разрабатывать рекомендации по соблюдению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Необходимые знания	Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ Виды деятельности и формы отчетности работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ Методы и формы контроля
Другие характеристики

Дополнительные характеристики