| Наименование | Выявление в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ |
|
|
|
|
| Происхождение трудовой функции | Оригинал |
|
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
| Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
| Трудовые действия | Разработка порядка документального фиксирования сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях (сделках) в организации Разработка порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган Разработка порядка действий работников организации при оценке соответствия операции (сделки) признакам операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки) Доведение до сведения работников организации порядка действий при оценке операции (сделки) в целях ПОД/ФТ Установление дополнительных признаков необычных операций (сделок), а также параметров их проведения Доведение до сведения работников системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок) в целях ПОД/ФТ Принятие решения о квалификации операции (сделки) клиента в качестве подозрительной или подлежащей обязательному контролю Принятие решений о приостановлении операций (сделок) с денежными средствами и иным имуществом Принятие решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки) или об отказе от заключения договора Принятие решений о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Принятие решений о расторжении договорных отношений с клиентом Формирование и направление сообщений в уполномоченный орган о выявленной операции (сделки) в целях ПОД/ФТ Контроль выполнения работниками организации порядка фиксирования и направления сведений об операциях (сделках), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в уполномоченный орган Контроль соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений в целях ПОД/ФТ Консультирование работников о недопущении информирования клиентов о мероприятиях, осуществляемых в целях ПОД/ФТ Представление информации работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации в целях ПОД/ФТ |
| Необходимые умения | Осуществлять мониторинг деятельности клиентов в целях ОД/ФТ Выявлять необычную или подозрительную деятельность в целях ОД/ФТ Анализировать финансово-экономическую информацию Подготавливать отчетные материалы о выявлении в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Взаимодействовать с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ |
| Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ Типологии отмывания денег Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ Правила внутреннего контроля, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение Услуги и продукты, которые предоставляет организация |
| Другие характеристики |