Профессиональные

стандарты

Трудовая функция

Наименование

Разработка правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ

Код

A/01.6

Уровень квалификации

6

Происхождение трудовой функции	Оригинал	X	Заимствовано из оригинала			456
					Код оригинала	Регистрационный номер профессионального стандарта

Трудовые действия	Формирование графика (сроков) разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ Разработка программ по осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ Разработка процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер идентификации («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами Описание методов контроля выполнения работниками организации процедур ПОД/ФТ Утверждение разработанных программ и процедур реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с установленным порядком Анализ области применения нормативных правовых актов, правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с установленной периодичностью, а также сроков внесения изменений Внесение изменений в правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег Согласование правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с процедурой согласования, установленной в организации
Необходимые умения	Разрабатывать программы и процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля Отслеживать изменения в законодательстве и руководствах по вопросам ПОД/ФТ
Необходимые знания	Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ Требования международных стандартов по ПОД/ФТ Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ Типологии отмывания денег Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие данный вид профессиональной деятельности Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение Услуги и продукты, которые предоставляет организация
Другие характеристики

Дополнительные характеристики